新京報貝殼財經訊(記者徐雨婷)5月10日,北京證監局發布關于對中國國際金融股份有限公司(以下簡稱中金公司)采取責令改正行政監管措施的決定。經查,中金公司在進行資產管理業務過程中存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品賬戶間互相發生交易等問題,違反了相關規定。

據悉,4月26日,中金公司曾聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務;多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為,公司對員工行為監測監控不到位等問題,收到了北京證監局出具警示函。


編輯 姜樊

校對 吳興發